公募行业再曝两起“老鼠仓”事件，基金经理、首席交易员卷入遭罚
发布日期：2024-09-20 20:14
来源类型：动画社区 | 作者：余子明
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新华财经北京8月27日电（可达）近日上海证监局连续披露多份行政处罚决定书，其中涉及的两起公募基金经理“老鼠仓”事件引发市场关注。
其中一例，自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。
经查明，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易，期间“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66,566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。
监管部门认为，张某的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，并采取10年市场禁入措施。
上海证监局在决定书中并未进一步披露细节，但市场和媒体普遍认为，任职时间、离职日期等细节均指向华安基金离职基金经理张亮。据悉，2018年10月31日张亮开始管理华安国企改革，此后于2022年8月5日卸任并离职，彼时因其离职非常突然就曾传过“被带走”等消息。
有多位公募行业人士对新华财经表示上述决定书所指对象为华安基金，对此，华安基金方面尚未公开回应。
另一则行政处罚决定书显示，王某虎于2008年3月入职A基金管理有限公司，并于2018年10月起担任公司首席交易员，2023年7月离职。自2014年1月8日起，由于岗位工作需要，公司为王某虎开通了O32投资交易系统的相关权限。王某虎通过上述系统查看并知悉了公司在管的“A时代先锋股票型证券投资基金”持仓及成交回报等未公开信息。
2021年3月至2023年7月，王某虎利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，明示、暗示占某礼从事相关交易活动。上述期间，“占某礼”证券账户与“A时代先锋股票型证券投资基金”发生趋同交易。监管部门决定，对王某虎明示、暗示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以50万元罚款。
统计显示，目前名称带有“时代先锋”字样的基金产品有4只，分属于4家不同的公募基金公司，其中符合股票型基金的仅有“中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金”。新华财经从业内了解到，公募基金设立首席交易员职务并不多见，中欧基金为其中之一。
一位资深基金行业人士表示，“老鼠仓”等违规操作现在很难逃脱应用大数据的监管手段，包括使用过的硬件设备等都会留痕，从业者不应抱有侥幸心理。
编辑：罗浩
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梅根·莫拉莉：
8秒前：据悉，2018年10月31日张亮开始管理华安国企改革，此后于2022年8月5日卸任并离职，彼时因其离职非常突然就曾传过“被带走”等消息。
琴果成：
3秒前：新华财经从业内了解到，公募基金设立首席交易员职务并不多见，中欧基金为其中之一。
塞勒妮丝·雷瓦：
7秒前：80%，账户趋同买入盈利金额1566.
檀臣幸：
5秒前：有多位公募行业人士对新华财经表示上述决定书所指对象为华安基金，对此，华安基金方面尚未公开回应。